上交所发布《个人投资者行为指引》

　　9月27日，上海证券交易所在其网站发布了《上海证券交易所个人投资者行为指引》（下称《指引》），敦促个人投资者理性投资，理解和遵循证券市场“买者自负”原则。
　　全文共24条，涉及个人投资者应当履行的义务17条，上交所监管权利2条。属于指导性、引领性规范文件。
　　《指引》要求投资者决策之前通过正当渠道充分获取信息，包括证券市场规则、上市公司信息、投资产品信息、受托证券公司的信息等，结合个人资金状况及风险承受能力进行理性投资。
　　《指引》还强调投资者应配合并接受上交所的证券交易监管。对异常交易行为，交易所有权对相关账户实施限制交易，或列为监管关注账户，投资者应配合提供相关资料。
　　其中，《指引》第九条，要求投资者提供个人投资信息，以便受托证券公司对其进行分类管理；第12条要求投资者在参与部分产品或业务之前，应通过相应测试或认证，取得相应资格后方可交易。
　　据《中国证券报》报道，上交所有关负责人表示，将以证券品种和业务创新及分类为切入点，依照投资者的风险承受能力、投资知识与市场经验等标准，进行分类监管。在充分考虑中国国情，准确分析投资者特点的基础上，引入投资者资格准入制度，将是其中的一个重要方面。
　　该负责人介绍，《指引》是上交所从2005年1月至2008年5月间，针对个人投资者结构和行为现状，总结分析后得出的结果。
上交所27日向会员单位发布《指引》通知，要求各会员单位将《指引》的阅知纳入开户环节。■