中国证监会5月31日公布《证券公司分类监管规定》(下称《规定》),意味着经过两年的试运行,券商分类监管模式将成为常态,券商进阶路线也开始明确。
《规定》设定,正常情况下,各家券商的基准分为100分,被中国证监会及其派出机构采取行政处罚措施、监管措施或者被司法机关刑事处罚的,按一定的原则给予相应扣分。此外,还按照证券公司资本充足、公司治理与合规管理、动态风险监控、信息系统安全、客户权益保护和信息披露等六类评价指标,给予相应评判。
中国证监会5月31日公布《证券公司分类监管规定》(下称《规定》),意味着经过两年的试运行,券商分类监管模式将成为常态,券商进阶路线也开始明确。
《规定》设定,正常情况下,各家券商的基准分为100分,被中国证监会及其派出机构采取行政处罚措施、监管措施或者被司法机关刑事处罚的,按一定的原则给予相应扣分。此外,还按照证券公司资本充足、公司治理与合规管理、动态风险监控、信息系统安全、客户权益保护和信息披露等六类评价指标,给予相应评判。
版面编辑:运维组
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