【财新网】(记者 刘卫)因销售指数挂钩票据的过程中内部监控缺失,香港证监会对美林作出谴责并罚款300万港元。
5月12日,香港证监会表示,因美林(亚太)有限公司(下称美林)于2007年向72名客户销售两只指数挂钩票据所涉及的内部监控系统有所不足,对美林作出谴责并罚款300万港元。
香港证监会公告称,证监会调查发现,美林有72名客户曾于2007年间投资与指数挂钩票据,但美林并没有适当地评估当中逾40名客户的财务状况及投资目标,证监会对此提出关注。
【财新网】(记者 刘卫)因销售指数挂钩票据的过程中内部监控缺失,香港证监会对美林作出谴责并罚款300万港元。
5月12日,香港证监会表示,因美林(亚太)有限公司(下称美林)于2007年向72名客户销售两只指数挂钩票据所涉及的内部监控系统有所不足,对美林作出谴责并罚款300万港元。
香港证监会公告称,证监会调查发现,美林有72名客户曾于2007年间投资与指数挂钩票据,但美林并没有适当地评估当中逾40名客户的财务状况及投资目标,证监会对此提出关注。
责任编辑:付涛
版面编辑:运维组
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