【财新网】(特派香港记者 王端)中国光大证券(香港)有限公司(下称光大证券香港)因内部监控及监督缺失,遭香港证监会谴责并罚款120万港元。光大证券香港负责人员陈锦合亦因监督及管理缺失,遭证监会谴责并罚款40万港元。
香港证监会调查发现,一名光大证券香港客户主任(证监会并未透露该人姓名,只用X先生代替)未有妥为执行开户及“认识你的客户”程序,并讹称已向多名居于内地的客户解释风险披露声明及见证他们签立开户文件,证监会遂决定作出上述处分。
【财新网】(特派香港记者 王端)中国光大证券(香港)有限公司(下称光大证券香港)因内部监控及监督缺失,遭香港证监会谴责并罚款120万港元。光大证券香港负责人员陈锦合亦因监督及管理缺失,遭证监会谴责并罚款40万港元。
香港证监会调查发现,一名光大证券香港客户主任(证监会并未透露该人姓名,只用X先生代替)未有妥为执行开户及“认识你的客户”程序,并讹称已向多名居于内地的客户解释风险披露声明及见证他们签立开户文件,证监会遂决定作出上述处分。
责任编辑:卢彦峥
版面编辑:杨秋波
财新网所刊载内容之知识产权为财新传媒及/或相关权利人专属所有或持有。未经许可,禁止进行转载、摘编、复制及建立镜像等任何使用。
如有意愿转载,请发邮件至hello@caixin.com,获得书面确认及授权后,方可转载。