【财新网】(记者 曹文姣)中国证券业协会7月29日发布《场外证券业务备案管理办法》(下称《办法》)并表示,建立场外证券业务黑名单制度,将严重违规的备案机构及相关人员列入黑名单。黑名单在协会网站公布并按规定记入诚信系统。
场外证券业务是指在上海、深圳证券交易所、期货交易所和全国中小企业股份转让系统以外开展的证券业务,包括但不限于场外证券销售与推荐、场外证券业务的技术系统、登记、托管与结算、第三方接口等后台和技术服务外包业务;场外自营与做市业务;场外证券中间介绍;私募股权众筹等。
【财新网】(记者 曹文姣)中国证券业协会7月29日发布《场外证券业务备案管理办法》(下称《办法》)并表示,建立场外证券业务黑名单制度,将严重违规的备案机构及相关人员列入黑名单。黑名单在协会网站公布并按规定记入诚信系统。
场外证券业务是指在上海、深圳证券交易所、期货交易所和全国中小企业股份转让系统以外开展的证券业务,包括但不限于场外证券销售与推荐、场外证券业务的技术系统、登记、托管与结算、第三方接口等后台和技术服务外包业务;场外自营与做市业务;场外证券中间介绍;私募股权众筹等。
责任编辑:陈慧颖
版面编辑:王丽琨
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