【财新网】(记者 刘彩萍)近日,证监会通报了最新一期的机构监管情况,主要针对研报中未审慎使用信息、数据测算过程不严谨、引用资料未标明来源等问题,国金证券、银河证券和东吴证券被当做典型案例被点名。
证监会认为这些券商及其分析师在研报发布过程中存在未审慎使用信息、分析方法不严谨、引用信息不合规等合规风险,已偏离了作为专业机构、专业人士需秉持的专业、合规、审慎、为投资者负责的基本原则和态度。相关派出机构已经向辖区的券商出具了《监管关注函》,要求券商就发现问题事项及时整改并进行内部问责。
【财新网】(记者 刘彩萍)近日,证监会通报了最新一期的机构监管情况,主要针对研报中未审慎使用信息、数据测算过程不严谨、引用资料未标明来源等问题,国金证券、银河证券和东吴证券被当做典型案例被点名。
证监会认为这些券商及其分析师在研报发布过程中存在未审慎使用信息、分析方法不严谨、引用信息不合规等合规风险,已偏离了作为专业机构、专业人士需秉持的专业、合规、审慎、为投资者负责的基本原则和态度。相关派出机构已经向辖区的券商出具了《监管关注函》,要求券商就发现问题事项及时整改并进行内部问责。
责任编辑:李箐
版面编辑:王丽琨
财新网所刊载内容之知识产权为财新传媒及/或相关权利人专属所有或持有。未经许可,禁止进行转载、摘编、复制及建立镜像等任何使用。
如有意愿转载,请发邮件至hello@caixin.com,获得书面确认及授权后,方可转载。