【财新网】(财新记者 岳跃)财新记者独家获悉,因新三板违规开户,华创证券、东兴证券、华安证券部分营业部,近日被上海证监局和安徽证监局责令改正。这是今年3月证监会开展新三板投资者适当性管理自查以来,首批被采取监管措施的券商。
2016年1月1日至3月31日,华创证券上海三元路营业部以邮寄开户资料方式,为284户投资者开通股转系统交易权限,其中275户不符合《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则》(下称《细则》)中明确的投资者适当性标准。
【财新网】(财新记者 岳跃)财新记者独家获悉,因新三板违规开户,华创证券、东兴证券、华安证券部分营业部,近日被上海证监局和安徽证监局责令改正。这是今年3月证监会开展新三板投资者适当性管理自查以来,首批被采取监管措施的券商。
2016年1月1日至3月31日,华创证券上海三元路营业部以邮寄开户资料方式,为284户投资者开通股转系统交易权限,其中275户不符合《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则》(下称《细则》)中明确的投资者适当性标准。
责任编辑:李箐
版面编辑:张柘
Regulators Clamp Down on Lax Vetting of Accounts on 'New Third Board'
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