独家|ABS业务违规 申万宏源遭警示

　　【财新网】（记者 岳跃）申万宏源证券有限公司因资产证券化业务违规，日前被上海监管局采取出具警示函的行政监管措施。

　　上海证监局在一份行政监管处罚书中提出，按照证监会统一部署，此前对申万宏源资产证券化业务进行了现场检查。经查，作为资产支持专项计划管理人，申万宏源个别尽职调查报告存在调查分析前后不一、报告结论缺乏充分证据支撑等情形，未能全面反映重要债务人偿付能力和资信水平。

　　由于违反了《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》等规定，上海证监局决定对申万宏源予以警示，要求举一反三，进一步健全完善资产证券化尽职调查内部控制机制，强化对项目组工作监督，采取切实有效措施避免类似问题再次发生。