【财新网】(记者 张欣 刘彩萍)近日,证监会对4宗案件作出行政处罚。
1宗证券从业人员违法买卖股票案中,罗先进系国信证券股份有限公司(简称国信证券)投行部业务三部负责人,在从业期间利用职务便利,在国信证券对任子行网络科技股份有限公司(简称任子行)进行辅导和保荐上市过程中,借他人名义受让、持有任子行股权,并在任子行股票发行上市后卖出,获利约1.08千万元。最终决定没收其非法所得全部金额,并处以1.17千万元。此外,依据证券法相关规定,对罗先进采取终身证券市场进入措施。
【财新网】(记者 张欣 刘彩萍)近日,证监会对4宗案件作出行政处罚。
1宗证券从业人员违法买卖股票案中,罗先进系国信证券股份有限公司(简称国信证券)投行部业务三部负责人,在从业期间利用职务便利,在国信证券对任子行网络科技股份有限公司(简称任子行)进行辅导和保荐上市过程中,借他人名义受让、持有任子行股权,并在任子行股票发行上市后卖出,获利约1.08千万元。最终决定没收其非法所得全部金额,并处以1.17千万元。此外,依据证券法相关规定,对罗先进采取终身证券市场进入措施。
责任编辑:李箐
版面编辑:李丽莎
财新网所刊载内容之知识产权为财新传媒及/或相关权利人专属所有或持有。未经许可,禁止进行转载、摘编、复制及建立镜像等任何使用。
如有意愿转载,请发邮件至hello@caixin.com,获得书面确认及授权后,方可转载。