【财新网】(记者 岳跃)证监会6月16日正式发布《证券公司风险控制指标管理办法》(下称《办法》),将于10月1日实施。和4月8日发布的征求意见稿相比,最大的变化是,要求证券公司将所有子公司以及比照子公司管理的各类孙公司,纳入全面风险管理体系。
此外,正式发布的《办法》规定,“净资本指标与上月相比发生20%以上不利变化或不符合规定标准时,证券公司应当在5个工作日内向公司全体董事报告”,征求意见稿中这一比例是30%。证券公司设立首席风控官,增加了“相关专业背景、任职经历”的条件。
【财新网】(记者 岳跃)证监会6月16日正式发布《证券公司风险控制指标管理办法》(下称《办法》),将于10月1日实施。和4月8日发布的征求意见稿相比,最大的变化是,要求证券公司将所有子公司以及比照子公司管理的各类孙公司,纳入全面风险管理体系。
此外,正式发布的《办法》规定,“净资本指标与上月相比发生20%以上不利变化或不符合规定标准时,证券公司应当在5个工作日内向公司全体董事报告”,征求意见稿中这一比例是30%。证券公司设立首席风控官,增加了“相关专业背景、任职经历”的条件。
责任编辑:李箐
版面编辑:刘潇
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